שמואל האוזר משלים את התשתית ליישום חוק האכיפה המינהלית

יו"ר רשות ניירות ערך, פרופ' שמואל האוזר, משלים את התשתית ליישום חוק האכיפה המינהלית: הבוקר (א') הודיע האוזר כי מינה את השופטת בדימוס ברכה אופיר-תום ואת עו"ד אסתר דויטש כיושבות ראש מותבי ועדת האכיפה המינהלית.

בנוסף, הודיע האוזר כי רשות ניירות ערך תיישם מדיניות ענישה מופחתת בשנת האכיפה הראשונה של חוק האכיפה המינהלית, לפיה הרשות לא תבקש מוועדת האכיפה המינהלית להטיל יותר ממחצית גובה הקנסות המרביים הנקובים בחוק, אלא במקרים חריגים במיוחד.

מדיניות זו נולדה בעקבות הביקורת החריפה על מדרג הענישה שנקבע בחוק האכיפה המינהלית. ועדת האכיפה המינהלית מוסמכת לדון בשורה של הפרות חוק ניירות ערך, חוק השקעות משותפות בנאמנות וחוק הייעוץ, ולהטיל מגוון סנקציות חריפות. בין היתר, על-פי חוק, תוכל הוועדה להטיל קנס כספי של עד 5 מיליון שקל לחברה ומיליון שקל ליחיד, הגבלת עיסוק, התליית רישיון, השבת כספים למי שניזוק מהפעילות הלא חוקית ועוד.

כזכור, בחודש מאי השנה, שבוע אחרי כניסתו לתפקיד, שינה פרופ' שמואל האוזר את מדיניות קודמו, פרופ' זוהר גושן, בתחום האכיפה המינהלית, כאשר הודיע כי נציגי רשות ניירות ערך בוועדת האכיפה המינהלית לא יבואו מקרב עובדי הרשות הנוכחיים. מדובר בדרישה מהותית של מתנגדי החוק, שגושן סירב לקבל בעבר ועמד על כך שהנציגים יהיו עובדי הרשות.

כוונת המהלך, מסבירים ברשות, הייתה ליצור חיץ ואי-תלות בין תהליכי הבירור המינהלי וההעמדה לדין שתנקוט הרשות לבין ההליך המתקיים בפני ועדת האכיפה המינהלית וההכרעה בו המסורה לידי חברי הועדה.

ובמילים אחרות: האוזר ביקש לנטרל את הביקורת החריפה על חוק האכיפה המינהלית, לפיה הוראותיו הופכות את הרשות לחוקרת, שופטת ומענישה גם יחד. לצורך יישום ההחלטה הוקמה ועדת איתור, ובמהלך חודש ספטמבר נערך תהליך איתור שבסופו נבחרו השופטת בדימוס אופיר ועו"ד דויטש לאייש את המשרות.

השופטת (בדימ') אופיר כיהנה כשופטת בית המשפט המחוזי בתל-אביב בין השנים 1995-2009 וכשופטת בית השלום בין השנים 1989-1995. לפני כן שמשה כפרקליטה בכירה בפרקליטות מחוז תל-אביב (אזרחי) ואף סייעה לוועדת בייסקי שעסקה בבדיקת פרשת ויסות המניות הבנקאיות בשנות השמונים.

במהלך כהונתה בבית משפט השלום כתבה אופיר פסקי דין רבים המהווים את תשתית הפסיקה בדיני ניירות ערך. ביניהם פסק הדין בעניין רוזוב (גיבור סברינה), אשר עסק בעבירות השימוש במידע פנים וההנעה, פסק הדין בעניין טמפו, אשר עסק בעבירת המניפולציה, וכן פסקי הדין בעניין פריאל וקרן, אשר עסקו בנושא השימוש במידע פנים.

בבית המשפט המחוזי עסקה אופיר בתיקי מס, ובהמשך מונתה לראש הרכב פשעים חמורים, עד לפרישתה.

עו"ד אסתר דויטש מכהנת כחברת הנהלה, סמנכלי"ת בכירה ויועצת המשפטית ראשית של בנק דיסקונט החל משנת 2000. בתפקידה הקודם, בין השנים 1989-1999 שימשה דויטש כממונה על ענייני ניירות ערך בפרקליטות מחוז תל-אביב (מיסוי וכלכלה). במהלך תפקידה בפרקליטות ניהלה דויטש תיקי ניירות ערך בבתי המשפט, וביניהם תיקי המניפולציה הגדולים בשנות ה-90, בעניין אילון צברי, בעניין שמואל ואקנין ובעניין טמפו.

שתי יושבות הראש יצטרפו ל-4 חברים נוספים שמונו על-ידי שר המשפטים, ובכך הושלם הרכב וועדת האכיפה המינהלית. הוועדה צפויה להתכנס בשבועות הקרובים כדי לקבוע את סדרי הדין לעבודתה, ולאחר מכן תוכל רשות ניירות ערך לפתוח בבירורים מינהליים - ובכך למעשה ייצא ההליך המינהלי לדרכו.

יו"ר רשות ניירות ערך, פרופ' האוזר, מברך על המינוי ורואה בו חלק מגישתו לאופן יישום האכיפה המינהלית, תוך הפרדה מרבית בין פעולות הרשות ובין החלטות הוועדה.

לדברי האוזר, "אנחנו ניישם את חוק האכיפה המינהלית בנחישות אך במידתיות, תוך הפעלת שיקול-דעת זהיר והתחשבות מרבית בזכות המפרים להליך הוגן. כחלק מגישתנו זו, ולאור העובדה שזה עתה אנו מתחילים ליישם את החוק החדש, בשנה הראשונה ליישום החוק תנקוט הרשות במדיניות ענישה מתונה. במסגרת ההליכים המינהליים שהרשות תגיש בשנה זו היא לא תבקש מן הוועדה המינהלית להטיל יותר ממחצית הקנסות המרביים הנקובים בחוק, בשל ההפרות, אלא במקרים חריגים במיוחד".